Option Trading Margin Requirements

Optionskontrakt-Margin-Anforderungen Anleger, die Optionskontrakte erwerben, müssen die Margin-Anforderungen für die Position umgehend erfüllen. Die Anleger Margin Anforderung für die Position variiert mit der Art der Option Position durch den Investor festgelegt. Traditionelle Optionen haben keinen Kreditwert, und die Anleger sind verpflichtet, 100 der Optionsprämie nach der Regulierung T auf T3 oder zwei Werktage nach der Abrechnung einzahlen. Da Optionsverträge den nächsten Geschäftstag abrechnen, verlangen die meisten Maklerfirmen, dass der Investor die erforderlichen Mittel von T1 einzahlen muss. Ein Anleger kann einen LEAP mit einem Ablauf von mehr als neun Monaten kauft, indem er 75 der Optionsprämie in einem Margin-Konto deponiert. Margin-Anforderungen bei Ausübung eines Anrufs Wenn ein Anleger einen Anruf ausübt, wird sich die zugrunde liegende Aktien-Transaktion regelmäßig auf T3 niederlassen. Für Abrechnungs - und Zahlungstermine gilt das Ausübungsdatum als Handelstag. Wenn ein Anleger einen Aufruf in einem Geldkonto ausübt, muss der Anleger den gesamten Ausübungspreis des Kontraktes bis zum Zahlungsdatum hinterlegen. Wenn ein Anleger eine Call-Option in einem Margin-Konto ausübt, T Anzahlung muss bis zum Zahlungsdatum erfüllt werden. Eine Ausnahme von diesen Einlagen-Anforderungen wäre, wenn ein Investor einen Anruf ausführt und verkauft die Aktie am selben Tag. Dies würde zu einer bargeldlosen Übung führen und würde nicht verlangen, dass zusätzliche Mittel hinterlegt werden. Margin Anforderungen bei Ausübung einer Put Wenn ein Investor eine Put ausübt, wird die zugrunde liegende Aktien-Transaktion regelmäßig auf T3 zu begleichen. Wenn ein Anleger einen Put in ein Bargeldkonto ausübt, muss der Anleger die Aktie im Konto lang sein oder die Aktie bis zum Abrechnungstag hinterlegen. Wenn ein Anleger nicht lange den Basiswert hat und eine Put-Option in einem Margin-Konto ausübt, T-Kaution muss bis zum Zahlungsdatum erfüllt werden, um die festgelegte Short-Position zu halten. Margin-Anforderungen beim Schreiben eines Anrufs Wenn ein Anleger einen Anruf schreibt, hängt die Margin Anforderung der Anleger stark davon ab, ob der Kurzschluss abgedeckt ist oder nicht. Für Margin-Zwecke gilt ein Anruf als abgedeckt, wenn der Anleger lang ist: Der Basiswert Aktien, die in den Basiswert umwandelbar sind Eine Call-Option mit einem niedrigeren Ausübungspreis und gleicher oder längerer Auslauf Ein Optionsschein mit einem Ausübungspreis niedriger als der Optionsausübungspreis Eine Escrow Bei einer Bank oder Treuhandgesellschaft, die den Bestand darstellt, ist die Kaution und wird im Falle einer Abtretung ausgeliefert. Wenn der Short Call von einer der oben genannten Positionen abgedeckt wird, gilt die Option als abgedeckt und es sind keine zusätzlichen Margin-Einlagen erforderlich. Wenn der Anleger lange einen Optionsschein mit einem Ausübungspreis hat, der den Ausübungspreis der Aufforderung übersteigt, muss der Anleger die Differenz in den Ausübungspreisen in bar hinterlegen, um die Position zu halten. Legt ein Anleger am selben Tag eine abgedeckte Callposition mit dem Basiswert fest, wird der Betrag der geforderten Anzahlung um die Optionsprämie gekürzt. Ein Anleger stellt die folgende Position in einem Bargeldkonto ein: Verkauf 1 TRY Nov 50 call 3 Die erforderliche Barkaution für 100 Aktien der TRY wird durch die Optionsprämie von 300 von 4.900 auf 4.600 reduziert. Alternativ, wenn die gleiche Position wurde in einem Margin-Konto eingerichtet, die Reg. T Kaution würde auch durch die Option Prämie von 300 reduziert werden. T erforderliche Ablagerung, zum der Position zu halten würde von 2.450 zu 2.150 verringert werden. Wenn ein Anleger ungedeckte Optionen schreibt, muss die Transaktion in einem Margin-Konto ausgeführt werden. Die erforderliche Margin-Einzahlung unterliegt der erhaltenen Prämie zuzüglich eines Prozentsatzes des zugrunde liegenden Aktienkurses. Sie haben die Prüfungsprüfung der Reihe 4 abgeschlossen, die auf Investopedia verfügbar ist. Dies ist nur ein Teil dessen, was Sie wissen müssen, um für den Test. Die Serie 55 kann eine schwierige Prüfung für viele Menschen sein. Dies gilt insbesondere für Personen, die nicht auf einem Trading-Tisch sitzen. Wir empfehlen Ihnen, das Buch zwei - bis dreimal zu lesen. Darüber hinaus sollten Sie Ihre Notizen sorgfältig und nehmen so viele Serie 4 Praxis Fragen wie Sie können. Wie für die Serie 4-Prüfung vorbereiten Für die meisten Kandidaten, die Kombination aus dem Lesen der Serie 4 Lehrbuch und Praxis Fragen erweisen sich als ausreichend, um erfolgreich die Prüfung abzuschließen. Es wird empfohlen, dass die Person mindestens 50 Stunden die Vorbereitung für die Prüfung durch das Lesen des Lehrbuchs, unterstreichen Schlüsselpunkte und die Beantwortung so viele Praxis Fragen wie möglich. Das Securities Institute ist ein John Wiley amp Sons Partnerunternehmen und veröffentlicht Weltklasse-Serie 4 Lehrbücher und Prüfung prep Software. Alle von uns bei Investopedia, The Securities Institute amp John Wiley amp Sons wünschen Ihnen viel Glück auf Ihre Serie 4 Prüfung. Margin Anforderungen Im Optionenhandel bezieht sich Marge auch auf die Bargeld oder Wertpapiere benötigt, um von einem Option Schriftsteller mit seinem hinterlegt werden Brokerage-Unternehmen als Sicherheit für die Schriftsteller Verpflichtung zum Kauf oder Verkauf der zugrunde liegenden Sicherheit. Oder im Fall von Barausgleichsoptionen, um den Barausgleichsbetrag zu bezahlen, für den Fall, dass die Option zugewiesen wird. Margin-Anforderungen für Optionsschreiber sind kompliziert und nicht die gleichen für jede Art von zugrunde liegenden Sicherheit. Sie unterliegen Änderungen und können von Maklerunternehmen zu Maklerunternehmen variieren. Da sie signifikante Auswirkungen auf die Risiko - / Ertragsprofile jedes Handels haben, sollten Schriftsteller von Optionen (egal ob es sich um Anrufe handelt oder alleine oder im Rahmen mehrerer Positionsstrategien wie Spreads, Straddles oder Drosseln handelt) die anwendbaren Margin-Anforderungen aus deren Vermittlung bestimmen Und sicherstellen, dass sie diese Anforderungen erfüllen können, falls der Markt gegen sie wendet. Margin Anforderungshandbuch Ein Referenzhandbuch für die Margenanforderungen verschiedener Optionsstrategien wurde von CBOE veröffentlicht und ist hier verfügbar. Margin Calculator Auch bereitgestellt von CBOE ist dieses nützliche Online-Tool, das die genauen Margin-Anforderungen für einen bestimmten Handel berechnet. Bereit zum Trading starten Ihr neues Trading-Konto wird sofort mit 5.000 von virtuellen Geld, das Sie verwenden können, um Ihre Trading-Strategien mit OptionHouses virtuelle Handelsplattform testen, ohne zu riskieren hart verdientes Geld finanziert. Sobald Sie den Handel für real starten, werden Ihre ersten 100 Trades beauftragt werden (Vergewissern Sie sich, klicken Sie durch den Link unten und zitieren Sie den Promo-Code 60FREE während der Anmeldung) Lesen Sie weiter. Kaufen Straddles ist eine großartige Möglichkeit, Gewinne zu spielen. Viele Male, Aktienkurs nach oben oder unten nach dem vierteljährlichen Ergebnis Bericht aber oft, kann die Richtung der Bewegung unvorhersehbar sein. Zum Beispiel kann ein Verkaufsstillstand auftreten, obwohl der Ergebnisbericht gut ist, wenn die Investoren gute Ergebnisse erwartet hätten. Weiter lesen. Wenn Sie sind sehr bullish auf eine bestimmte Aktie für die langfristige und ist auf der Suche nach der Aktie, sondern fühlt, dass es etwas überbewertet im Moment ist, dann können Sie prüfen, schreiben Put-Optionen auf den Bestand als ein Mittel, es zu erwerben ein Rabatt. Weiter lesen. Wenn Sie den Peter Lynch Stil investieren und versuchen, den nächsten Multi-Bagger vorherzusagen, dann möchten Sie mehr über LEAPS herausfinden und warum ich sie für eine gute Option für die Investition in den nächsten Microsoft zu sein. Weiter lesen. Bargelddividenden, die von Aktien begeben werden, haben große Auswirkungen auf ihre Optionspreise. Dies ist darauf zurückzuführen, dass der zugrundeliegende Aktienkurs voraussichtlich um den Dividendenbetrag auf der Ex-Dividende fallen wird. Weiter lesen. Als Alternative zum Schreiben abgedeckter Anrufe kann man einen Bull Call-Spread für ein ähnliches Gewinnpotential, aber mit deutlich geringerem Kapitalbedarf eingeben. Anstelle des Haltens der zugrunde liegenden Aktie in der gedeckten Call-Strategie, die Alternative. Weiter lesen. Manche Aktien bezahlen jedes Quartal großzügige Dividenden. Sie haben Anspruch auf die Dividende, wenn Sie die Aktien vor dem Ex-Dividende halten. Weiter lesen. Um höhere Erträge an der Börse zu erzielen, ist es nicht nur notwendig, mehr Hausaufgaben für die Unternehmen zu tätigen, die Sie kaufen möchten, sondern auch ein höheres Risiko einzugehen. Eine allgemeinste Weise, das zu tun ist, Aktien auf Rand zu kaufen. Weiter lesen. Day-Trading-Optionen können eine erfolgreiche, profitable Strategie, aber es gibt ein paar Dinge, die Sie wissen müssen, bevor Sie starten mit Optionen für den Day-Trading. Weiter lesen. Erfahren Sie mehr über das Put-Call-Verhältnis, die Art, wie es abgeleitet wird und wie es als Contrarian-Indikator verwendet werden kann. Weiter lesen. Die Put-Call-Parität ist ein wichtiger Grundsatz für die Optionspreise, die Hans Stoll in seiner Studie "Die Beziehung zwischen Put - und Call-Preisen" erstmals im Jahre 1969 identifiziert hat. Die Prämie einer Call-Option impliziert einen gewissen fairen Preis für die entsprechende Put-Option Mit demselben Ausübungspreis und Verfallsdatum, und umgekehrt. Weiter lesen. Im Optionenhandel können Sie die Verwendung bestimmter griechischer Alphabete wie Delta oder Gamma feststellen, wenn Sie Risiken beschreiben, die mit verschiedenen Positionen verbunden sind. Sie sind bekannt als die Griechen. Weiter lesen. Da der Wert der Aktienoptionen vom Kurs der zugrunde liegenden Aktie abhängt, ist es sinnvoll, den beizulegenden Zeitwert der Aktie mit Hilfe eines sogenannten Discounted Cash Flows zu berechnen. Weiter lesen. Von Around The WebBrokerage Produkte und Dienstleistungen von Firstrade Securities, Inc. - Mitglied FINRA und SIPC angeboten. Der Online-Handel weist aufgrund von Systemreaktionen und Zugriffszeiten, die aufgrund von Marktbedingungen, Systemleistung und anderen Faktoren variieren können, ein eigenes Risiko auf. Ein Investor sollte diese und zusätzliche Risiken vor dem Handel verstehen. Achten Sie sorgfältig auf die Anlageziele, Risiken, Gebühren und Aufwendungen, bevor Sie investieren. Alle Anlagen beinhalten Risiken und Verluste können den investierten Betrag übersteigen. Die bisherige Wertentwicklung eines Wertpapiers, einer Branche, eines Sektors, eines Marktes oder eines Finanzprodukts garantiert keine zukünftigen Ergebnisse oder Erträge. Firstrade ist ein Discount-Broker, der selbstverwalteten Anlegern Brokerage-Dienstleistungen bietet und keine Empfehlungen abgibt oder Investitions-, Finanz-, Rechts - oder Steuerberatung anbietet. Optionsgeschäfte beinhalten Risiken und sind nicht für alle Anleger geeignet. Die Optionen für den Handel werden von Firstrade überprüft und genehmigt. Bitte überprüfen Sie die Merkmale und Risiken der Standard-Broschüre, bevor Sie Optionen beginnen. Anleger sollten die Anlageziele, Risiken und Gebühren und Aufwendungen eines Investmentfonds oder einer ETF sorgfältig prüfen, bevor sie investieren. Leveraged und Inverse ETFs sind möglicherweise nicht für langfristige Anleger geeignet und können durch die Verwendung von Leverage, Leerverkäufen von Wertpapieren, Derivaten und anderen komplexen Anlagestrategien das Engagement in der Volatilität erhöhen. Ein Investmentfonds oder ETF-Prospekt enthält diese und weitere Informationen und kann per Email an servicefirstrade bezogen werden. Margin Handel beinhaltet Zinsen und Risiken, darunter das Potenzial, mehr zu verlieren als hinterlegt oder die Notwendigkeit, zusätzliche Sicherheiten auf einem fallenden Markt einzahlen. Die Margin Disclosure Statement and Agreement (PDF) steht zum Download zur Verfügung und enthält Informationen über unsere Kreditvergabepolitik, Zinsbelastungen und die mit Margin-Konten verbundenen Risiken. Online-Markt und Limit Stock Trades sind 6,95 für Aktien 1 und höher Preisen. Addieren Sie 0.005 pro Anteil auf der gesamten Bestellung für Aktien preislich weniger als 1,00. Online-Option Trades sind 6,95 plus 75 Cent pro Optionsvertrag. Auf unserer Preisliste finden Sie eine detaillierte Preisliste aller bei Firstrade angebotenen Sicherheitstypen. Alle Preise sind ohne Gewähr. Etwaige spezifische Wertpapiere oder Arten von Wertpapieren, die als Beispiele verwendet werden, dienen nur Demonstrationszwecken. Keine der bereitgestellten Informationen sollte als Empfehlung oder Aufforderung zur Investition in oder zur Liquidierung eines bestimmten Wertpapiers oder einer bestimmten Art von Sicherheit betrachtet werden. Dies ist kein Angebot oder eine Aufforderung in einer Gerichtsbarkeit, in der Firstrade nicht zur Durchführung von Wertpapiergeschäften berechtigt ist. Die Reaktionszeiten des Systems und die Zugriffszeiten können aufgrund der Marktbedingungen, der Systemleistung und anderer Faktoren variieren. Copy2016 Firstrade Securities Inc. Alle Rechte vorbehalten. Mitglied FINRA / SIPC.